2017年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》试题:拿证题(一)7

发布于 2017-09-09 11:37  编辑:llc
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61.下列关于NASDAQ市场及其指数的表述中,正确的有( )。

Ⅰ.是一个全美统一的场外二级市场

Ⅱ.设立了13种指数

Ⅲ.NASDAQ综合指数按每个公司的市场价值设权重

Ⅳ.主要市场指数是NASDAQ综合指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

以上均为关于NASDAQ市场及其指数的正确表述。

题目来源:考无忧



62.VAR计算的蒙特卡罗模拟法假设包括( )。

Ⅰ。历史会重复

Ⅱ.可以用计算机来仿真,产生若干次可能价格的路径,并依此构建投资组合的报酬分配

Ⅲ.资产收益健在的正态性

Ⅳ。资产价格变动服从某种随机过程

A。Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C。Ⅱ、Ⅳ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

解题思路:

蒙特卡罗模拟法假设投资组合的价格变动服从某种随机过程中的形态,可以用计算机来仿真,产生若干次可能价格的路径,并依此构建投资组合的报酬分配,进而估计其风险值。

题目来源:考无忧



63.下列关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中,正确的是( )。

Ⅰ.一些基金允许投资者选择在赎回时从赎回金额中扣除认购费和申购费

Ⅱ.赎回费率不得超过基金赎回金额的

Ⅲ.根据投资者类型的不同,基金管理人可以为机构投资者和个人投资者设置不同的费率标准

Ⅳ.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

赎回费率不得超过基金赎回金额的5%,认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除,基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准,基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。

题目来源:考无忧



64.2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,首次将我国的基金分为( )等基本类型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.债券基金

Ⅲ。货币市场基金

Ⅳ.混合基金

A.Ⅲ、Ⅳ

B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C。Ⅰ、Ⅱ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

题目来源:考无忧



65.在( )机构从事证券服务业的人员,需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

Ⅰ.投资咨询

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ。资信评级

Ⅳ.资产评估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

题目来源:考无忧



66.上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。

Ⅰ.上证综合指数

Ⅱ。上证50指数

Ⅲ.上证180指数

Ⅳ.上证380指数

A。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B。Ⅰ、Ⅲ

C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证380指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列,其中最早编制的为上证综合指数。

题目来源:考无忧



67.下列关于我国国债发行方式的表述中,错误的有( )。

Ⅰ.在公开招标方式中,以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的国债发行方式

Ⅱ.在公开招标方式中,以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各自最终中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同的国债发行方式

Ⅲ.对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的记账式国债的发行

Ⅳ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

解题思路:

以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的投标收益率作为中标商各自最终中标收益率,每个中标商的收益率是不同的国债发行方式。以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的国债发行方式。对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

题目来源:考无忧



68.下列关于基金费用列支的表述中,正确的有( )。

Ⅰ.基金合同生效前的律师费,不得列入基金费用

Ⅱ。基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用

Ⅲ.基金的证券交易市场佣金由证券公司收取,可以从基金财产中列支

Ⅳ.基金的申购费可以从基金资产中列支

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C。Ⅰ、Ⅲ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

下列费用不列入基金费用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。

题目来源:考无忧



69.证券公司申请次级债务展期,应当提交( )。

Ⅰ。申请书

Ⅱ。相关董事会决议

Ⅲ。债务资金的用途说明

Ⅳ。证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

A。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

证券公司申请次级债务展期,应当提交以下申请文件:(1)申请书。(2)关于次级债务展期的決议。(3)借入次级债务合同。(4)债务资金的用途说明。(5)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。(6)中国证监会要求提交的其他文件。

题目来源:考无忧



70.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括( )。

Ⅰ。国债

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ。分离交易的可转换公司债券中的公司债券

A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B。Ⅲ、Ⅳ

C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债务。

题目来源:考无忧


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