2018年期货从业资格考试法律法规考试重点——期货交易管理条例

发布于 2018-01-15 10:39  编辑:do la.
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期货交易管理条例(2007公布,2012修订)

交易所:

1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织

2、不得任交易所负责人、财会:被解除职务或撤销资格未满5年

3、交易所职责:提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他

4、期货交易所不得参与期货交易,不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

5、建立风险管理制度:保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。(分级结算的建立结算担保金)

6、出现异常情况,采取紧急措施,立即报告证监局:提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓、暂停交易、其他。

7、异常情况:操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。

8、需证监局批准:制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。

期货公司:

1、申请条件:注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录

2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。

3、批复:国务院期货监督管理机构6个月内批复。

4、期货公司禁止业务:期货自营、为关联人融资、对外担保。

5、需国务院期货监督管理机构批准:合并分立停业解散破产(20天)、变更业务范围(20天)、变更注册资本且调整股权结构(2月)、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化(20天)、境外期货类经营机构(20天)、其他(2月)

6、需派出机构:变更法人(20天)、变更住所(20天)、境内分支机构(2月)、变境内分支机构经营范围(20天)、其他(20天)。

7、注销:注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。

交易规则:

1、先风险说明书,然后签订书面合同。不得做获利保证,不得在经纪业务中约定分享利益风险共担。

2、不能从事期货:国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。

3、交易所披露:成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价

4、不能披露:价格预测

5、保证金可划转:支付可用资金、交存保证金,支付手续费税费。

6、期货交易所统一组织期货交易结算

7、银行从事期货交易融资担保,需银监部门批准。

期货业协会:

1、是自律性组织,社会团体法人

2、权力机构:会员大会

3、职责:教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、业务培训。

国务院监督管理机构:

1、职责:制定规章规则,审批权,对品种活动监管,对各参与者监管,制定期货从业人员资格标准、管理办法,监管信息公开,监管协会。

2、措施:现场检查,调查取证,要求作出说明,财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户,限制交易不超15天,特复杂30天。

3、受报送(交易所、期货公司、保证金安存机构):财会报告、业务资料、其他。

4、投资者保障基金:国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。

5、保证金存管机构:每日稽核

6、制定持续性经营规则:期货公司净资本与净资产比例,净资本与境内外业务规模比例,流资与流债比例。

7、出现风险:可对期货公司高管等谈话,不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。

8、出现重大风险:停业整顿,对高管则限制出境禁止转移财产。

9、5日内受报告:期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。


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