期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题5

发布于 2017-08-29 14:49  编辑:昕昕
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期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题5

 

一、单选题

1.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由(  )制定。

A。国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D。中国期货业协会

2。期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照(  )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A。中国期货业协会

B.中国证监会

C。期货交易所

D。国务院期货监督管理机构

3.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的(  )。

A.隐私权

B.专利权

C。知识产权

D.商标权

4.期货公司变更住所,应当向拟迁入地(  )提交申请书等材料。

A.期货交易所

B。中国保监会

C。中国证监会派出机构

D.中国人民银行

5.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者(  )制度。

A。一致性

B.适当性

C。谨慎性

D。广泛性

6.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为(  )。

A.2010年8月2日

B。2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

7.期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实(  )制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

8。期货公司应当根据(  )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国期货业协会

B。中国金融期货交易所

C。中国金融协会

D.中国证监会

9.期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于(  )名。

A.2

B.1

C.3

D.4

10.中国证监会派出机构按照(  )原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A。适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

 

期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题5参考答案(单选题):

1.D【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定,期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

2。B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定,期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

3.C【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定,期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

4.C【解析】根据《期货公司监督管理办法》第二十二条的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请书等材料。

5.B【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度。

6.D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,自2013年8月2 日起施行。

7.C【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

8。B【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

9。B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名等。

10.B【解析】中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

二、多选题

1.下列关于证券公司业务的表述中,正确的有(  )。

A。证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

B。证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D。期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

2。根据规定,期货公司的从业人员不得(  )。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守(  )。

A.国家秘密

B。所在机构秘密

C.投资者的商业秘密

D.投资者的个人隐私

4.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有(  )。

A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

B。以自己为交易对象,自买自卖期货合约

C。自己的行为影响了证券、期货交易价格

D.自己的行为影响了证券、期货交易量

5.关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是(  )。

A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外

B。期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任

C。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任

D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任

6.期货从业人员在向投资者提供服务前应当(  )。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出获利的承诺或保证

7.下列选项中(  )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A.期货投资咨询机构的从业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

C.财务公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

8。下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有(  )。

A。黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格

B。黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易量

C。马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

D。田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

9。不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括(  )。

A。交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

10.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为(  )。

A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

B。期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

 

期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题5参考答案(多选题):

1.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

2.BCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

3.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

4.ABCD【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第六条规定,自己交易行为是指以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

5.BD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。因此选项B、D不正确。

6。ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

7.ABD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

8.ABCD【解析】根据《中华人民共和国宪法修正案》第六条的规定,A、B、C、D四种行为均可构成操纵证券交易价格罪。

9。ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

10。ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

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