基金从业资格重点:非上市股权转让的基本流程

发布于 2018-05-16 11:52  编辑:v v
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考无忧小编整理好的2018基金从业资格重点辅导精华:非上市股权转让的基本流程 ,大家不用担心复习没资料了,以下的考点小编希望能帮上大家的忙。


《私募股权投资基金基础知识》股权投资基金的项目退出,第七章第三节


非上市股权转让的基本流程

(1)股权转让退出的定义;

(2) 非上市股权转让的分类;

(3)非上市股权转让的基本流程。


考点精析

1.股权转让退出的定义

股权转让退出是股权投资基金的重要退出途径。在本书中,股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人,使他人成为公司股东的民事法律行为。

2。非上市股权转让的分类

未在交易所上市的公司股权转让,需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。对于有限责任公司,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。

内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

3。非上市股权转让的基本流程

外部股权转让的程序,可分为六个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并可签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。

(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。

(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合公司法的规定,有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准。

(4)转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议。

(5)股权转让协议签署后,目标公司应当根据所转让股权的数量,注销或变更转让方的出资证明书,向受让方签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中相关内容。

(6)向工商行政管理部门申请公司变更登记。


精选考题

[单选题]

1、股权转让是指( )的股东依法将自己的股份让渡给他人,使他人成为公司股东的民事法律行为。

A.上市企业

B。非上市企业

C.股份极速飞艇

D.有限责任公司


正确答案是:B

解析

股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人,使他人成为公司股东的民事法律行为。


2、外部股权转让的程序,可分为六个步骤,其中不包括( )。

A。股权转让交易双方协商并达成初步意向

B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

C.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议

D.向证券登记结算机构申请公司变更登记


正确答案是:D

解析

选项D符合题意:外部股权转让的程序,可分为六个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向;

(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查;

(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合《公司法》的规定,有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准;

(4)转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议;

(5)股权转让协议签署后,目标公司应当根据所转让股权的数量,注销或变更转让方的出资证明书,向受让方签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中相关内容;

(6)向工商行政管理部门申请公司变更登记。


[单选题]

3、外部股权转让的程序步骤包括( )。

Ⅰ。 股权转让交易双方协商并达成初步意向

Ⅱ。 聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

Ⅲ。 转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议。

Ⅳ。 向工商行政管理部门申请公司变更登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案是:D

解析

外部股权转让的程序,可分为六个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并可签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。

(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定,股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。

(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合公司法的规定,有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准。

(4)转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议。

(5)股权转让协议签署后,目标公司应当根据所转让股权的数量,注销或变更转让方的出资证明书,向受让方签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中相关内容。

(6)向工商行政管理部门申请公司变更登记。



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