基金从业资格考试真题及答案回忆(2018年4月)

发布于 2018-04-24 17:17  编辑:v v
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2018年4月基金从业资格考试安排两天,4月21日至4月22日,具体考场考次参看考生准考证。考试第一天已经顺利结束了,4月22日是考试第二天。为了让考生及时了解考试中都有哪些真题考点,考无忧根据参加过考试的朋友,提供基金从业资格考试真题及答案回忆整理以下资料:

基金从业资格考试真题.jpg

《基金法律法规、职业道德与业务规范》


1.下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()

A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C. 基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D. 基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

正确答案:C


2.以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合格意见书的是()

A. 基金宣传推介材料

B。 托管协议

C。 基金合同

D。 基金招募说明书

正确答案:A


3.违反投资适当性原则的主要原因在于( ) Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B


4.内部控制的要素包括( ) Ⅰ、内部环境 Ⅱ、风险评估 Ⅲ、控制活动 Ⅳ、内部监督

A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A


5。下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容( )

A.基金份额平均净值

B。基金资产净值

C。基金份额净值

D。基金份额累计净值

正确答案:A


6。关于 ETF 的现金替代,下列表述错误的是( )

A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券可以使用现金作为替代

B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购,提高基金运行的效率

C。禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时,该成分证券不允许使用现金作为替代

D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整,即将被剔除的成分证券

正确答案:A


7.基金销售机构准入条件,不包括( )

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.财务状况良好,运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D。净资产规模达到 1 亿元

正确答案:D


8。自基金合同生效之日起,招募说明书每( )更新一次

A。每个月

B。9 个月

C。3 个月

D.6 个月

正确答案:D


9.关于 LOF 和 ETF 的区别,以下表述错误的是( )

A.ETF 的申购和赎回通过交易所进行,LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

B.在二级市场的净值报价频率上,ETF 通常比 LOF 高

C.ETF 通常采用完全被动式管理方式,LOF 可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

D.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价,LOF 的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

正确答案:D


10。关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( ) Ⅰ、性质不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、风险特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D。Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A


同学们,关于基金从业资格考试真题你们都会了几道呢?





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