基金从业资格证“挂靠”是违法的吗?

发布于 2017-10-10 16:03  编辑:昕昕
0

基金从业资格证“挂靠”是违法的吗?

 

基金协会对“个别私募机构为完成其等级备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行'挂靠'”这一现象进行回应,具体如下:

 

(1)私募募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录,诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。

 

(2)个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格证书外部人员进行“挂靠”,这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

 

(3)根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》,针对存在上述情况的个人,一经查实,协会将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人,一经查实,协会将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。

 

(4)此外,为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构,不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式,规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形,一经查实,协会将对此类中介服务机构公开谴责,情节严重的,将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

 

 

 

推荐阅读:

 

基金从业资格考试科目

基金从业资格考试成绩保留时间

2017年11月基金从业资格考试报名

2017版基金从业资格考试大纲改革(变化分析)

 

 

延伸阅读:

更多基金从资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>基金从业资格证考试

想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题

本文网址:http://www.cnydstone.com/info/jjcyzgks/1710/1014520.html
选择分享到:
东方彩票 极速飞艇 荣鼎娱乐 极速PK拾 PC蛋蛋机器人 秒速时时彩 天津十一选五前三走势 三分时时彩 北京幸运28 韩国1.5分彩