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  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
根据上述资料,请回答133-134题。

证券公司A在办理股指期货开户手续时,应当( )。
  • A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
  • B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
  • C.进行相关知识测试和风险评估
  • D.做好开户人金指导
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  • 参考答案:ABCD
  • 解题思路:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十三条规定,取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
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