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  • 试题题型【单项选择题】
试题内容
自然人甲发生下列()情形的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
  • A.甲认购证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的11%
  • B.甲以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司3%的股权
  • C.甲受让证券公司的股权后,持股比例达到证券公司注册资本的4%
  • D.甲持有证券公司1%的股权
  • 参考答案:A
  • 解题思路:《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
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